Compliance & Risk Management

Regelkonforme Abläufe mit automatisierten Workflows, Prüfungen und Risikoanalysen

Investment Compliance Software

Ihre Vorteile

Mit XENTIS automatisieren Sie Ihre Investment Compliance, dabei sorgen Pre- & Post-Trade Checks, Risikobewertungen und dynamische Regelwerke für regelkonforme Abläufe. Durch Simulationen, integriertes Monitoring und adaptive Limitprüfungen minimieren Sie Risiken, vermeiden Verstösse und erfüllen gesetzliche sowie interne Compliance-Anforderungen.

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Pre- & Post-Trade Checks

Automatisierte Prüfungen stellen sicher, dass alle Transaktionen regulatorischen Vorgaben und internen Anlagegrenzen entsprechen

Rule Designer & Simulation

Erstellung, Simulierung und Testing von individuellen Compliance-Regeln mit einer flexiblen Regelwerks-Engine

Breach Management

Effiziente Überwachung und Bearbeitung von Regelverstössen mit einem dokumentierten, workflow-gesteuerten Prüfprozess

Risikoanalyse & Reporting

Umfassende Risikobewertung mit VaR und Exposure-Analysen für ein präzises Risikomanagement

Risk Monitoring & Controlling

Überwachung von Marktrisiken, Liquiditätsrisiken und regulatorischen Limitüberschreitungen mit Alerts

Model Pricing

Zuverlässige Bewertung von komplexen Finanzinstrumenten und Risikomodellen mit Pricing-Algorithmen und Analysen

Pre- & Post-Trade Checks

Automatisierte Prüfungen stellen sicher, dass alle Transaktionen regulatorischen Vorgaben und internen Anlagegrenzen entsprechen

Rule Designer & Simulation

Erstellung, Simulierung und Testing von individuellen Compliance-Regeln mit einer flexiblen Regelwerks-Engine

Breach Management

Effiziente Überwachung und Bearbeitung von Regelverstössen mit einem dokumentierten, workflow-gesteuerten Prüfprozess

Risikoanalyse & Reporting

Umfassende Risikobewertung mit VaR und Exposure-Analysen für ein präzises Risikomanagement

Risk Monitoring & Controlling

Überwachung von Marktrisiken, Liquiditätsrisiken und regulatorischen Limitüberschreitungen mit Alerts

Model Pricing

Zuverlässige Bewertung von komplexen Finanzinstrumenten und Risikomodellen mit Pricing-Algorithmen und Analysen

Compliance & Risk Management

Weitere Möglichkeiten

Die Investment Compliance Software automatisiert die Limitprüfung für sämtliche Asset-Klassen und gewährleistet mit Compliance Rule Packages für verschiedene Jurisdiktionen (DE, LU, CH, FL, AT, IE …) eine reibungslose Einhaltung nationaler und internationaler Vorschriften. Durch automatisierte Pre- & Post-Trade-Checks, Look-Through-Analysen und Exposure-Überwachung werden regulatorische Verstösse frühzeitig erkannt.

Regeländerungen und neue Compliance-Vorgaben lassen sich mit Ad-hoc- und rückwirkenden Simulationen risikofrei testen. XENTIS ermöglicht detaillierte Analysen, um regulatorische Vorgaben zu berücksichtigen. Die Investment Compliance Software kann Value-at-Risk (VaR)-Berechnungen speichern und Exposure-Analysen durchführen, um Ihnen fundierte Entscheidungsgrundlagen zu liefern.

Sämtliche Datenmutationen werden in einem Audit Trail dokumentiert, um eine lückenlose Nachvollziehbarkeit sicherzustellen. Darüber hinaus erleichtert XENTIS das Onboarding neuer Investment Compliance-Vorgaben und Anlagerichtlinien durch einen strukturierten Implementierungsprozess. Die zentrale Risikodatenbank ermöglicht eine schnelle Identifikation und Bewertung von Market Risk, Credit Risk und ESG-Risiken.

Mit workflow-gesteuerten Breach-Management-Prozessen sorgt XENTIS für eine effiziente Erfassung, Analyse und Behebung von Regelverstössen. Die Investment Compliance Software überwacht Exposure- und Counterparty-Risiken in Echtzeit und löst automatische Alerts bei drohenden Limitverletzungen aus.

XENTIS ist eine flexibel erweiterbare Investment Compliance Software und ermöglicht eine umfassende ESG-Integration – mit nachhaltigkeitsbezogenen Risikobewertungen und Prüfmechanismen für ESG-konforme Investments. Offene Schnittstellen erlauben die Integration in bestehende IT-Landschaften und ermöglichen eine dynamische Anpassung für liquide und illiquide Investments.

Mit der direkten Anbindung an regulatorische Meldeprozesse stellt XENTIS als Investment Compliance Software sicher, dass Analysen und Berichte präzise erstellt und den Aufsichtsbehörden fristgerecht übermittelt werden. Durch die automatisierte Datenaggregation aus verschiedenen Quellen können Sie Risikobewertungen und regulatorischen Berichte effizient und transparent abwickeln.

Private Cloud oder On-Premise

Auf einen Blick

Compliance & Risk Management

Regelkonforme Abläufe mit automatisierten Workflows, Prüfungen und Risikoanalysen

Investment Compliance Software: Pre- und Post-Trade Checks mit Prüfungen, Look-Through, ESG und Breach Management für maximale regulatorische Sicherheit

Rule Designer und Simulation: Dynamische Erstellung und Simulation von Compliance-Regeln mit anpassbaren Limit-Prüfungen sowie Netting & Hedging

Risk Management, Analyse & Controlling: Modellbewertungen, Risikoanalyse mit VaR, Model Pricing und Monitoring für liquide und illiquide Investments

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Immer dabei

Das Fundament für alle XENTIS Lösungen

Data Platform

Unsere Investment Management Software bieten Ihnen ein starkes Fundament, das eine konsistente und revisionssichere Datenbasis für Ihre Investmentprozesse schafft

Datenmanagement, Reconciliation & Integration für die zentrale Verwaltung und automatische Verarbeitung von externen Marktdaten, internen Beständen und regulatorischen Reports

Sämtliche Finanzinstrumente wie Aktien, Anleihen, Derivate und strukturierte Produkte werden aufbereitet – für Ihre liquiden und illiquiden Investments

Alternative Investments lassen sich strukturiert erfassen, bewerten und reporten – ergänzt durch flexible NAV-Kalkulationen und Commitment Tracking

Vertiefendes Wissen

Häufig gestellte Fragen

XENTIS ist ideal für Asset Manager, Banken, Versicherungen und Pensionskassen, die komplexe regulatorische Anforderungen umsetzen müssen. Die Investment Compliance Software unterstützt Unternehmen und Institutionen mit hohen Anforderungen in der Investment Compliance, die eine Limitprüfung, Exposure-Überwachung und automatisierte Risikoanalysen in ihre Prozesse integrieren. Dank flexibler Regelwerke und Workflows passt sich XENTIS an spezifische Geschäftsmodelle und regulatorische Rahmenbedingungen an.

XENTIS automatisiert als Investment Compliance Software Pre- & Post-Trade-Checks mit Limitprüfungen und Exposure-Überwachung. Durch dynamische Compliance-Rule-Sets für verschiedene Jurisdiktionen wird sichergestellt, dass regulatorische Vorgaben in Echtzeit geprüft und Verstösse frühzeitig erkannt werden. Die Limitprüfung berücksichtigt komplexe Anlagerichtlinien und erlaubt eine individuelle Parametrierung nach lokalen und internationalen Vorschriften. Zudem sorgt die integrierte Audit-Trail-Funktionalität für eine revisionssichere Dokumentation aller Prüfprozesse.

Dank einer Verstossbearbeitung mit automatisierten Workflows beschleunigt XENTIS Ihre Compliance-Prozesse. Die Lösung integriert Rule Designer & Simulationstools, um Verstösse zu identifizieren, zu dokumentieren und revisionssicher zu verwalten. Jede Regelverletzung wird in einem strukturierten Eskalationsprozess erfasst, der eine schnelle Bearbeitung ermöglicht. Zudem bietet XENTIS eine dynamische Anpassung von Limits und Risikoschwellen, um auf neue Marktbedingungen oder regulatorische Anpassungen zu reagieren.

XENTIS automatisiert die Erstellung von Investment Compliance Reports, ESG-Analysen und regulatorischen Exposure-Berichten. Durch offene Schnittstellen und API-Anbindungen lässt sich die Lösung nahtlos in bestehende Systeme integrieren, um regulatorische Berichte fristgerecht bereitzustellen. Die Investment Compliance Software bietet anpassbare Reporting-Templates für diverse Aufsichtsbehörden und ermöglicht eine automatische Generierung von Berichten.

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